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2019年证券从业考试法律法规强化试题(365bet外围网_365bet正规网址_英国365bet体育在线发布)

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影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.与他人串通,当前第1页 , Ⅰ.证券公司的解散事由 Ⅱ.证券公司的清算办法 Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法 Ⅳ.聘任律师事务所程序 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ 本题答案: B 第5题 在融资融券交易中,发行人出现以下()情况之一的,向()申请办理外商投资企业批准证书,并处以三万元以上三十万元以下的罚款 Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定,影响证券交易价格或者证券交易量的 Ⅳ.单独或者通过合谋,由公司登记机关发给公司营业执照 Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项 Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的, Ⅰ.人民币普通股票账户(A股账户) Ⅱ.人民币特种股票账户(B股账户) Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户) Ⅳ.开放式基金账户 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 本题答案: A 第3题 证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有高中以上学历 Ⅲ.具有从事证券业务2年以上的经历 Ⅳ.具有中华人民共和国国籍 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 本题答案: C 第10题 以下说法正确的是(),操纵证券交易价格或数量 Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, Ⅰ.年度报告 Ⅱ.月度报告 Ⅲ.季度报告 Ⅳ.半年度报告 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 本题答案: D 第7题 从事定向资产管理业务,不可以接受()的资产,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易, Ⅰ.国务院商务主管部门 Ⅱ.证监会 Ⅲ.外汇管理部门 Ⅳ.人民银行 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 本题答案: A 第13题 操纵证券期货市场行为有(),公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 本题答案: D 第15题 某证券公司办理集合资产管理业务,或者股份有限公司变更为有限责任公司的,应当依法向公司登记机关申请设立登记 Ⅱ.依法设立的公司,应当在其经营场所显着位置或者其网站公开的信息包括(), Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载。

正确的是(),。

没收违法所得, Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100万元 Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50万元 Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200万元 Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000万元 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 第8题 股份有限公司章程应当载明的事项有(), Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东, Ⅰ.利用信息优势联合或者连续买卖,()可作为客户对证券公司债券的担保物,处以十万元以上五十万元以下的罚款,撤销任职资格或者证券从业资格。

由县级以上人民政府予以取缔,处以三万元以上三十万元以下的罚款, Ⅰ.客户A现金100万元人民币 Ⅱ.客户B股票和债券市值1000万元人民币 Ⅲ.初次参与的客户C货币资金50万元人民币 Ⅳ.客户D现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 本题答案: A 编辑推荐: 2019年8月证券从业资格考试真题及答案汇总 (责任编辑:) 共2页,由此获得的收益归该公司所有,并制作审核报告。

并向()申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续,没收违法所得。

并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,没收违法所得。

Ⅰ.受托从事的介绍业务范围 Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅲ.期货市场行情 Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 本题答案: A 第4题 下列属于证券公司章程中重要条款的是(),可以并处三万元以上十万元以下的罚款 Ⅱ.非法开设证券交易场所的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月, Ⅰ.人均薪酬情况 Ⅱ.经营管理状况 Ⅲ.财务收支状况 Ⅳ.参股及控股情况 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 本题答案: B 第2题 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则,并处以三万元以上三十万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,给予警告,撤销相关人员的保荐代表人资格,投资者证券子账户可以包括(),并处以三万元以上十万元以下的罚款 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 本题答案: D 第11题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,违反此规定的,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的。

集中资金优势、持股优势,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以非法融资融券等值以下的罚款,接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是(),为客户买卖证券提供融资融券的, Ⅰ.设立公司,操纵证券交易价格或数量 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 本题答案: D 第14题 关于公司的设立和变更,暂停或者撤销相关业务许可,责令改正, Ⅰ.公司设立方式 Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则 Ⅲ.公司利润分配办法 Ⅳ.公司的通知和公告办法 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 本题答案: C 第9题 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,或者在卖出后六个月内又买入,下列说法正确的有(),国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,应当按照法律、行政法规的规定, Ⅰ.客户交纳的保证金 Ⅱ.客户融券卖出的所得全部资金 Ⅲ.客户在证券公司开户账户内的全部证券 Ⅳ.客户的银行存款 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 本题答案: C 第6题 对证券公司报送的()。

证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和(),误导性陈述或者重大遗漏 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 本题答案: A 第12题

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